开山股份: 中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
2023-08-22 18:09:21 证券之星

             中信证券股份有限公司


【资料图】

            关于开山集团股份有限公司

保荐机构名称:中信证券股份有限公司         被保荐公司简称:开山股份

保荐代表人姓名:唐青                联系电话:0571-85783745

保荐代表人姓名:何康                联系电话:0571-85783745

 一、保荐工作概述

             项   目                        工作内容

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                  是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                0次

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控          是

制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                  是

                                   保荐机构每月查询公司募集

(1)查询公司募集资金专户次数                    资金专户资金变动情况和大

                                   额资金支取使用情况

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致           是

(1)列席公司股东大会次数                      0次

(2)列席公司董事会次数                       0次

(3)列席公司监事会次数                       0次

(1)现场检查次数                          0 次,拟下半年开展

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用

              项   目                工作内容

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况       不适用

(1)发表独立意见次数               3次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       无

(1)向本所报告的次数               0次

(2)报告事项的主要内容              不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况          不适用

(1)是否存在需要关注的事项            否

(2)关注事项的主要内容              不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况          不适用

(1)培训次数                   0 次,拟下半年开展

(2)培训日期                   不适用

(3)培训的主要内容                不适用

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事    项       存在的问题      采取的措施

             事   项                  存在的问题    采取的措施

                                     无        不适用

委托理财、财务资助、套期保值等)

                                     无        不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况)

 三、公司及股东承诺事项履行情况

                                     未履行承诺的原因及解决

     公司及股东承诺事项              是否履行承诺

                                         措施

                              是             不适用

性陈述或者重大遗漏的承诺

 四、其他事项

 报告事项                         说明

                              不适用

更及其理由

           息技术股份有限公司(以下简称“创意信息”)出具《关于对对创意信息

证监会和本所对    定》。监管措施认定:创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021

保荐机构或者其    年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《上市

保荐的公司采取    公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。

监管措施的事项    我公司在上市公司收到监管函件后,与上市公司一起仔细分析问题原

及整改情况      因,并落实整改,督促上市公司及相关人员吸取教训,切实加强对证券

           法律法规的学习,强化信息披露事务管理,严格履行信息披露义务。

 报告事项                            说明

           信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》       ,上

           述监管措施认定:我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司(以下简称

           “华钰矿业”)首次公开发行并上市项目保荐机构,在 2017 年至 2018 年

           应有的职业审慎并审慎核查,未能督导发行人有效防止关联方违规占

           用发行人资金;对销售收入及主要客户异常变化核查不充分,未采取充

           分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办

           法》 (证监会令第 58 号)第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》

           (证监会令第 137 号)第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次

           公开发行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要责

           任。

           我公司在收到上述监管函件后高度重视,认真查找和整改问题,检查我

           公司投行业务内控制度、工作流程和操作规范,并引以为戒,要求相关

           人员勤勉尽责,切实提升投行业务质量。

           券股份有限公司的监管函》       ,上述监管措施认定:我公司在担任陕西嘉

           禾生物科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并在

           创业板上市项目的保荐人过程中,作为项目保荐人,承担了对发行人经

           营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责,但未按照《保荐人尽

           职调查工作准则》等执业规范的要求,对发行人境外存货、境外销售、

           内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查,发表的核查意见

           不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规

           则》第三十条、第四十二条的规定。

              我公司在收到上述监管函件后高度重视,采取切实措施进行整

           改,出具了书面整改报告,并对相关人员进行了内部追责。我公司将

           在从事保荐业务过程中,严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深

           交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,认真履行保

           荐人职责,督促保荐代表人提高执业质量,保证招股说明书及出具文

           件的真实、准确、完整。

           科技股份有限公司(以下简称“义翘神州”)出具《关于对北京义翘神州

           科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分

           认定:义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有

           资金进行现金管理的公告》显示,自上市以来,义翘神州使用闲置自有

           资金进行现金管理,义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及信息

           披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规则(2020 年 12 月修

的重大事项

           订)》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条相关条款的规定。

           义翘神州董事会秘书冯涛,未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了

           《创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》第 1.4 条、第 4.2.2 条、

           第 5.1.2 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范

           运作》第 3.3.34 条相关规定,对义翘神州上述违规行为负有重要责任。

           我公司在上市公司收到监管函件后,与上市公司一起仔细分析问题原

 报告事项                      说明

          因,并落实整改,督促上市认真吸取教训,履行勤勉尽责义务,组织公

          司完善内部控制,建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格

          执行,切实维护全体股东利益。

          表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的决定》       ,纪律处分认定:韩昆仑、

          段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称“发

          行人”)首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人,直接承

          担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责,但未

          按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求,对发行人境外存

          货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核

          查,发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板

          股票发行上市审核规则》       (以下简称《审核规则》)第三十条、第四十二

          条的规定。

          我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视,对相关人员进行

          了内部问责,并要求相关人员应当引以为戒,严格遵守法律法规、保

          荐业务执业规范和深交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉尽责

          的原则,认真履行保荐代表人职责,切实提高执业质量,保证招股说

          明书和出具文件的真实、准确、完整。

(以下无正文)

(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司 2023 年

半年度持续督导跟踪报告》之签章页)

  保荐代表人:

             唐   青       何   康

                             中信证券股份有限公司

                                 年   月   日

查看原文公告

相关新闻: