中信证券股份有限公司
【资料图】
关于开山集团股份有限公司
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:开山股份
保荐代表人姓名:唐青 联系电话:0571-85783745
保荐代表人姓名:何康 联系电话:0571-85783745
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
保荐机构每月查询公司募集
(1)查询公司募集资金专户次数 资金专户资金变动情况和大
额资金支取使用情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
(1)现场检查次数 0 次,拟下半年开展
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
项 目 工作内容
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
(1)培训次数 0 次,拟下半年开展
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
不适用
更及其理由
息技术股份有限公司(以下简称“创意信息”)出具《关于对对创意信息
证监会和本所对 定》。监管措施认定:创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021
保荐机构或者其 年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《上市
保荐的公司采取 公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。
监管措施的事项 我公司在上市公司收到监管函件后,与上市公司一起仔细分析问题原
及整改情况 因,并落实整改,督促上市公司及相关人员吸取教训,切实加强对证券
法律法规的学习,强化信息披露事务管理,严格履行信息披露义务。
报告事项 说明
信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》 ,上
述监管措施认定:我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司(以下简称
“华钰矿业”)首次公开发行并上市项目保荐机构,在 2017 年至 2018 年
应有的职业审慎并审慎核查,未能督导发行人有效防止关联方违规占
用发行人资金;对销售收入及主要客户异常变化核查不充分,未采取充
分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》 (证监会令第 58 号)第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》
(证监会令第 137 号)第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次
公开发行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要责
任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视,认真查找和整改问题,检查我
公司投行业务内控制度、工作流程和操作规范,并引以为戒,要求相关
人员勤勉尽责,切实提升投行业务质量。
券股份有限公司的监管函》 ,上述监管措施认定:我公司在担任陕西嘉
禾生物科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并在
创业板上市项目的保荐人过程中,作为项目保荐人,承担了对发行人经
营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责,但未按照《保荐人尽
职调查工作准则》等执业规范的要求,对发行人境外存货、境外销售、
内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查,发表的核查意见
不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规
则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视,采取切实措施进行整
改,出具了书面整改报告,并对相关人员进行了内部追责。我公司将
在从事保荐业务过程中,严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深
交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,认真履行保
荐人职责,督促保荐代表人提高执业质量,保证招股说明书及出具文
件的真实、准确、完整。
科技股份有限公司(以下简称“义翘神州”)出具《关于对北京义翘神州
科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分
认定:义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有
资金进行现金管理的公告》显示,自上市以来,义翘神州使用闲置自有
资金进行现金管理,义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及信息
披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规则(2020 年 12 月修
的重大事项
订)》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条相关条款的规定。
义翘神州董事会秘书冯涛,未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了
《创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》第 1.4 条、第 4.2.2 条、
第 5.1.2 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》第 3.3.34 条相关规定,对义翘神州上述违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后,与上市公司一起仔细分析问题原
报告事项 说明
因,并落实整改,督促上市认真吸取教训,履行勤勉尽责义务,组织公
司完善内部控制,建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格
执行,切实维护全体股东利益。
表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的决定》 ,纪律处分认定:韩昆仑、
段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称“发
行人”)首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人,直接承
担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责,但未
按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求,对发行人境外存
货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核
查,发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板
股票发行上市审核规则》 (以下简称《审核规则》)第三十条、第四十二
条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视,对相关人员进行
了内部问责,并要求相关人员应当引以为戒,严格遵守法律法规、保
荐业务执业规范和深交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉尽责
的原则,认真履行保荐代表人职责,切实提高执业质量,保证招股说
明书和出具文件的真实、准确、完整。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司 2023 年
半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
唐 青 何 康
中信证券股份有限公司
年 月 日
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